1、公司基本信息與結(jié)構(gòu)
（1）公司注冊(cè)證書：包括公司的注冊(cè)文件、公司章程及最新的年審報(bào)告。
（2）董事會(huì)成員名單：包括每位董事的身份證明、簡歷以及與公司關(guān)系的聲明。
（3）股東信息：提供所有股東的詳細(xì)信息，包括持股比例和身份證明。
（4）公司治理結(jié)構(gòu)：詳細(xì)說明公司的決策流程、風(fēng)險(xiǎn)管理框架、內(nèi)部審計(jì)機(jī)制等。
2、業(yè)務(wù)計(jì)劃與戰(zhàn)略
（1）業(yè)務(wù)計(jì)劃書：概述公司的業(yè)務(wù)模式、目標(biāo)市場、服務(wù)范圍、預(yù)期收入和成本結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)策略等。
（2）合規(guī)性聲明：明確表示公司遵守MAS的各項(xiàng)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括反洗錢、客戶保護(hù)和數(shù)據(jù)隱私政策。
3、技術(shù)與運(yùn)營能力
（1）IT系統(tǒng)報(bào)告：詳細(xì)描述公司的信息技術(shù)架構(gòu)，包括數(shù)據(jù)安全措施、系統(tǒng)備份和恢復(fù)計(jì)劃等。
（2）操作手冊(cè)：提供關(guān)于日常運(yùn)營、客戶服務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理程序等方面的詳細(xì)指南。
4、財(cái)務(wù)狀況與資本充足性
（1）財(cái)務(wù)報(bào)表：包括最近三年的經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表，以展示公司的財(cái)務(wù)健康狀況。
（2）資本證明：提供足夠的資本支持業(yè)務(wù)開展，通常要求提交銀行存款證明或投資承諾書。
（3）風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)劃：解釋如何管理可能的風(fēng)險(xiǎn)，包括資本緩沖和流動(dòng)性管理策略。
5、反洗錢與合規(guī)性
（1）反洗錢政策：詳細(xì)說明公司如何執(zhí)行反洗錢法規(guī)，包括客戶盡職調(diào)查、可疑交易報(bào)告流程等。
（2）合規(guī)性審查：提供過去幾年內(nèi)接受的任何合規(guī)性審計(jì)報(bào)告或認(rèn)證。
6、其他相關(guān)文件
（1）法律意見書：由知名律師事務(wù)所出具的法律意見書，確認(rèn)申請(qǐng)材料的真實(shí)性和合法性。
（2）介紹信：來自行業(yè)伙伴、客戶或其他相關(guān)方的支持信，增強(qiáng)申請(qǐng)的可信度。
