這些條款落實到系統(tǒng)中，重點包括以下四大功能模塊:

1)對資源的整合:包括資訊、產(chǎn)品的整合，客戶賬戶信息與分析的整合。
2)對人員的管理與評估，重點是對投顧雙資格的管理，投顧的雙資格是指:協(xié)會頒發(fā)的投資顧問執(zhí)業(yè)資格和公司內(nèi)部發(fā)放的投資顧問上崗資格。投資顧問必須經(jīng)過投資顧問平臺三個月的試用期，考核通過后方予以轉(zhuǎn)正，取得協(xié)會投資顧問資格的投資顧問，由研究所或理財中心授予公司投資顧問崗資格，并根據(jù)投資顧問平臺考核結(jié)果評定投資顧問職級，正式充實投資顧問業(yè)務(wù)。

3)業(yè)務(wù)流程運(yùn)營管理:包括客戶簽約投顧業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品訂單處理流程、收費(fèi)扣費(fèi)流程，以及投顧參與產(chǎn)品生產(chǎn)的流程、媒體活動流程等。流程運(yùn)營管理要能靈活定義流程節(jié)點，實現(xiàn)流程的流轉(zhuǎn)和流程管控。

4)投顧的績效管理:投顧的績效可能包括服務(wù)效果、產(chǎn)品生產(chǎn)能力、服務(wù)行為等方而的考核:
    .服務(wù)效果:這個跟營銷考核類似，各券商為了激勵投顧業(yè)務(wù)的推廣，會采取一些激勵措施。常用的服務(wù)效果指標(biāo)如:簽約客戶數(shù)量、退簽數(shù)量、增值傭金、增值收入、服務(wù)價值率、資產(chǎn)增值率、客戶周轉(zhuǎn)率等。
    .產(chǎn)品生產(chǎn)能力:工作量考核指標(biāo)如:閱讀研究報告的數(shù)量、在會議中提交觀點的數(shù)量、制作工作底稿的數(shù)量等;丁作質(zhì)量考核指標(biāo)如:薦股收益率、模擬組合收益率、產(chǎn)品響應(yīng)度、產(chǎn)品評價等。
    .服務(wù)行為:參加會議的情況、服務(wù)勤奮度、響應(yīng)速度、客戶投訴、合規(guī)性考核等。
5)風(fēng)險管理:投顧業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理可能包括以下幾個方式:
    .客戶交易風(fēng)險:包括代客理財?shù)谋O(jiān)管、客戶虧損度監(jiān)控。
    .服務(wù)行為監(jiān)控:事前控制包括產(chǎn)品生產(chǎn)時的知識版權(quán)審核、客戶服務(wù)過程中關(guān)鍵字過濾、投資建議中信息隔離培控制等;時候控制包括投顧服務(wù)日志、信息發(fā)送記錄、在線交流日志、媒體活動材料等抽查。
    .適當(dāng)性風(fēng)險:投顧推薦產(chǎn)品的錯配提醒、投資建議推出后客戶虧損較大提醒、客戶產(chǎn)品定制錯配提醒等，這里的錯配是指產(chǎn)品的風(fēng)險屬性或產(chǎn)品特征與客戶的風(fēng)險屬性或客戶特征不匹配。